2019年07月21日
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关键词: FINRA/美国金融业监管局

法国巴黎银行因期权合规问题被罚款10万美元

上周五,美国监管机构对法国巴黎证券(BNP Paribas Securities)处以10万美元罚款。

美国SEC和FINRA就加密货币托管问题发布声明

美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在7月8日发布的一份声明中概述了加密货币托管机构的监管合规问题。

汇讯早报丨FINRA就数字资产证券托管发声明;TTN与Gemini合作;瑞银将办金融科技公开赛;富达国际研究区块链技术;John McAfee有意帮古巴发展加密货币

美国金融业监管局的声明强调了客户保护规则的重要性,并指出寻求参与数字资产证券市场的实体必须遵守相关的证券法,同时要求此类实体向证券监管机构注册。

美经纪商Summit因过度交易被FINRA罚款60万美元

近日,美国金融业监管局(FINRA)对经纪商Summit罚款 55.8万美元。主要原因是Summit对14个客户账户进行过度交易,包括老年人客户和某些风险承受能力及投资目标不符合该类交易的客户。

Gemini向FINRA申请经纪交易商牌照

据最新报道,加密货币交易所Gemini正在申请美国金融业监管局(FINRA)的经纪交易商牌照。

前美林银行家因从事加密货币业务被FINRA停职

一名前美林证券银行家因涉嫌从事加密货币采矿业务而未通知其公司,被罚款并暂停工作一个月。

汇讯早报丨安妮股份回应深交所关注函;美国监管机构将开展交易商合规项目;ConsenSys预计今年亏损1亿美元;Kraken将下架BSV代币;一会计师被ASIC禁业6年;逾550家金融科技公司在港设总部

针对深圳证券交易所的关注函,安妮股份回应称,区块链技术在版权保护中的应用只是公司完整版权保护生态体系中的一个技术环节,且目前只是初步阶段,暂时对公司业绩影响不大且市场规模的前景及盈利模式具有不确定因素。

Cantor Fitzgerald因违反裸卖空规则被FINRA罚款200万美元

近日,美国金融业监管局(FINRA)因Cantor Fitzgerald&Co在至少四年内违反“裸卖空”规则(Reg SHO)对其罚款200万美元。

汇讯晚报丨FBI提醒:谨慎投资加密货币;无牌外汇平台Capital Hall;CLS与野村合作提供结算服务;ESMA公布工作重点;币安币价值居全球前十;上交所前总工程师论数字货币监管

美国联邦调查局官员在接受媒体采访时表示,尽管加密货币诈骗类型可以分为很多种,但大多数骗局都存在虚假宣传、夸大事实等特征,消费者在投资之前应该对所投资项目或公司进行充分调查和了解。

FINRA报告显示:2018年市场交易数据激增

美国金融业监管局(FINRA)本周二发布的一份报告显示,2018年金融机构产生的交易数据大幅增加。

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