2019年11月15日
首页 关键词 FINRA/美国金融业监管局

关键词: FINRA/美国金融业监管局

法国巴黎银行因违反反洗钱计划被罚款1500万美元

美国金融业监管局(FINRA)宣布对法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas Securities Corp.)和法国巴黎银行机构经纪公司(BNP Paribas Prime Brokerage, Inc)处以1500万美元的罚款。这项罚款是和解协议的一部分,该协议涉及法国巴黎银行(BNP)违反反洗钱(AML)计划和四年里小额股票存款、转售和电汇的监管失误。

法国巴黎银行因违反洗钱规定被FINRA罚款1500万美元

近日,法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas Securities)和法国巴黎银行机构经纪公司(BNP Paribas Prime Brokerage)已同意支付1500万美元罚款,以结束美国金融业监管局(FINRA)对该公司是否遵守反洗钱规定的调查。

花旗因员工背景调查缺失被罚款125万美元

美国金融行业监管局(FINRA)日前宣布对花旗环球市场处以125万美元罚款,原因是该公司在7年时间内未能对约10400名非注册经纪商代理人进行及时和充分的背景调查。

法国巴黎银行因期权合规问题被罚款10万美元

上周五,美国监管机构对法国巴黎证券(BNP Paribas Securities)处以10万美元罚款。

美国SEC和FINRA就加密货币托管问题发布声明

美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在7月8日发布的一份声明中概述了加密货币托管机构的监管合规问题。

汇讯早报丨FINRA就数字资产证券托管发声明;TTN与Gemini合作;瑞银将办金融科技公开赛;富达国际研究区块链技术;John McAfee有意帮古巴发展加密货币

美国金融业监管局的声明强调了客户保护规则的重要性,并指出寻求参与数字资产证券市场的实体必须遵守相关的证券法,同时要求此类实体向证券监管机构注册。

美经纪商Summit因过度交易被FINRA罚款60万美元

近日,美国金融业监管局(FINRA)对经纪商Summit罚款 55.8万美元。主要原因是Summit对14个客户账户进行过度交易,包括老年人客户和某些风险承受能力及投资目标不符合该类交易的客户。

Gemini向FINRA申请经纪交易商牌照

据最新报道,加密货币交易所Gemini正在申请美国金融业监管局(FINRA)的经纪交易商牌照。

前美林银行家因从事加密货币业务被FINRA停职

一名前美林证券银行家因涉嫌从事加密货币采矿业务而未通知其公司,被罚款并暂停工作一个月。

汇讯早报丨安妮股份回应深交所关注函;美国监管机构将开展交易商合规项目;ConsenSys预计今年亏损1亿美元;Kraken将下架BSV代币;一会计师被ASIC禁业6年;逾550家金融科技公司在港设总部

针对深圳证券交易所的关注函,安妮股份回应称,区块链技术在版权保护中的应用只是公司完整版权保护生态体系中的一个技术环节,且目前只是初步阶段,暂时对公司业绩影响不大且市场规模的前景及盈利模式具有不确定因素。

最新文章

周排行榜