FINRA对Citadel Securities处以27.5万美元罚款

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美国金融业监管局(FINRA)对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款,理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。

FINRA周四发布的官方命令详细说明,在2017年7月至2019年10月,Citadel Securities通过交易报告和合规引擎(TRACE)报告司库交易时存在多个问题。

该公司具体的违规行为包括:“在无需报告内部交易时,将内部转账错误地报告为司库交易”,“对于关联公司之间的某些司库交易,未能在TRACE报告中附加‘无酬金’指示”,和“未能正确报告某些关联交易的对手方类型”。

由于这些报告失误,Citadel Securities被指违反了FINRA规则6730和2010。此外,Citadel Securities还违反了FINRA规则3110(a)、(b)和2010,因为它的监管系统设计得不合理,无法达到跟踪报告规则的要求。

尽管Citadel Securities同意支付罚款,但它既不承认也不否认这些指控。

与此同时,美国金融业监管局也在积极惩罚报告违规行为的金融公司,一些和解金额甚至达到了数百万美元。最近,它对独立经纪商、交易商LPL Financials处以650万美元的罚款,原因是它未能保存记录。

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