E*TRADE被FINRA罚款35万美元

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美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款,原因是该平台未能建立和维护监管体系。

FINRA指控E*TRADE存在多项违规行为,包括由于监管系统的失误,该公司未能发现操纵交易。

尽管该平台在2016年12月至2021年11月期间使用了多种监测报告,以识别潜在的洗钱交易和预交易,但其所使用的参数受到严格限制,无法检测到此类欺诈活动。

E*TRADE已同意FINRA的罚款。

官方报告指出,在全部罚款中,E*TRADE要向FINRA支付14.45万美元。

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