2019年01月17日
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关键词: 金融监管

BaFin文件:零售交易商缺乏定价常识

德国联邦金融监管局(BaFin)日前发布了一份长声明,解释零售投资者不应抱怨经纪定价行为并简要说明了滑点及其发生的原因。

NASAA称美政府关门不影响州级证券监管机构

本周一,北美证券管理协会(NASAA)提醒投资者,州级证券监管机构不受联邦政府关门的影响,他们可以继续为消费者提供信息和协助。

Berndale Capital的客户仍可向澳洲AFCA投诉

日前,澳大利亚金融投诉局(AFCA)已为Berndale Capital Securities Pty Ltd的客户设立了救济专页,Berndale现在仍是AFCA的成员,消费者可以继续向AFCA提出有关Berndale的行为和服务的投诉。

意大利CONSOB警告未授权投资公司Bv1 Club

近日,意大利全国公司及证券交易委员会(CONSOB)警告投资公司Bv1 Club未在该国获得必要授权。

澳洲ASIC暂停Halifax金融服务牌照

近日,澳洲ASIC暂停Halifax投资服务有限公司持有的澳大利亚金融服务(AFS)许可证至2020年1月10日。

FCA零售投资部门重点关注低质量投资产品

近日,英国金融行为监管局(FCA)公布最新的监管文件,其中,FCA的零售投资部门认为该领域的主要问题仍然是产品和服务不合适、收费高、质量低。

法国AMF计划在2019年进行65次检查

近日,法国金融市场管理局(AMF)发布了一份文件,概述了2019年的监管优先事项。其中,AMF表示其2019年的目标是完成65次检查。

ESMA呼吁欧盟统一对加密资产的监管

本周三,欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布有关首次代币发行(ICO)和加密资产的建议,ESMA强调一些加密资产可能属于MiFID中规定的金融工具。

FCA开放临时许可通知窗口

近日,英国金融行为监管局(FCA)宣布其临时许可制度(TPR)的通知窗口现已开放。为了获得TPR牌照,公司需要尽快通知FCA。通知窗口今日开放,并将于2019年3月28日关闭,通知过程不收取任何费用。

德国BaFin:公众仅剩一周时间对CFD限制新规发表意见

近日早些时候,德国联邦金融监管局(BaFin)在官网发布了一条简短通知以提醒公众仅剩一周时间就拟议的差价合约(CFD)新规发表评论,评论截止日期为1月10日。

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