2021年05月10日
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金融监管

Consob将5个非法外汇网站列入黑名单

Yang -
意大利证券市场监管机构Consob日前宣布，已关停5个在该国非法提供金融服务的网站。
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CySEC发现持牌企业存在多种监管漏洞

Ling -
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周三发布了通知，指出受监管的金融服务公司在采取强制性尽职调查措施、反洗钱（AML）/反恐融资（CFT）、风险评估和交易监控等方面存在多种监管漏洞。
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MAS开放非银行金融机构使用FAST和PayNow

Chi -
新加坡金融管理局（MAS）今日宣布，从2021年2月起，符合条件的非银行金融机构（NFIs）将可以直接接入银行系统的零售支付基础设施。
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FCA警告未受监管的差价合约经纪商

Chi -
英国金融行为监管局（FCA）今天向当地投资者发布了几条警告，着重强调了未经授权的公司，这些公司据称一直在英国管辖范围内招揽客户。
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FCA叫停CFD经纪商Finteractive

Yang -
英国金融行为监管局（FCA）日前关停总部位于塞浦路斯的外汇及差价合约运营商Finteractive（FXVC）。
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CFTC指控威斯康星州男子欺诈和挪用公款

Chi -
CFTC寻求向受害者全额赔偿、没收任何非法所得、处以民事罚款，并要求对Narvett发出永久交易禁令。
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FATF表示愿意修改加密货币旅行规则

Chi -
金融行动特别工作组（FATF）日前表示愿意修改“旅行规则”(Travel Rule)，该规则适用于加密货币和在该领域提供服务的公司。
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意大利CONSOB下令封锁未经授权网站逾396家

Chi -
意大利金融市场监管机构CONSOB近日发布警告，禁止5个未经授权提供金融服务的新网站。
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ASIC取消Mortgage & General Financial Services Pty Ltd的金融服务和信贷牌照

Chi -
ASIC已取消总部设在维多利亚州的Mortgage & General Financial Services Pty Ltd(Mortgage & General)的澳大利亚金融服务执照(AFSL)和澳大利亚信贷执照(ACL)。
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ASIC永久禁止前悉尼金融顾问的工作

Chi -
ASIC已经永久禁止前悉尼金融顾问Daniel Stuart McSweeny提供金融服务。
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