2020年01月21日
首页 金融监管

金融监管

Virtu向FINRA支付12.5万美元罚款

美国独立监管机构金融业监管局(FINRA)日前对Virtu Americas处以少量因违规导致的罚款。

土耳其监管机构将于2020年加大对加密货币的监管力度

土耳其监管机构计划在2020年加大对加密货币的监管力度,原因在于该国对加密货币的兴趣和适用程度越来越高。

美国SEC要求Telegram提供使用投资者资金的完整银行记录

美国证券交易委员会(SEC)对Telegram Group Inc.及其全资子公司TON Issuer Inc.提起的诉讼在纽约南区法院继续进行,监管机构现在要求法院强制被告出示向投资者筹集资金的金额、来源和使用的文件。

美国政府表示,与Renwick Haddow的刑事合作仍在继续

美国政府周五向纽约南部地区法院提交了一封信,简要介绍了针对Renwick Haddow的刑事诉讼的最新进展。

FCA揭露一项加密货币及二元期权庞氏骗局

近日,英国FCA向一家名为Pro-Options的诈骗公司发出警告。FCA指出该公司无牌照经营着加密货币和二元期权,并警告所有散户投资者注意与之交易的风险。

英国禁止向零售客户销售投机性迷你债券

一项禁止向零售投资者大规模推销投机性迷你债券的禁令2020年1月1日在英国生效。

俄罗斯央行打击股票市场操纵行为

俄罗斯央行经调查确认,CJSC Leader的职员Andrey Siluyanov和Anton Chvirov在2014年11月13日至2015年3月23日期间,存在操纵股票市场的行为。

奥本海默公司因投资信托的监管失败而赔偿380万美元

美国金融业监管局(FINRA)周一宣布,对奥本海默公司(Oppenheimer&Co. Inc.)处以80万美元的罚款,原因是该公司未能合理监管单位投资信托(UIT)展期。

澳洲AFCA宣布支持最后补偿计划

澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)周一再次确认,将大力支持建立一个“最后补偿计划”(CLSR)。

俄罗斯通过新法案以加强最佳执行

俄罗斯监管机构周四表示,希望为本地经纪商提供有关最佳执行要求的更具体指导,并已通过了相关法规。

最新文章

周排行榜