NatWest因FCA洗钱指控面临2.65亿英镑的罚款

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英国一家法院对国民西敏寺银行(NatWest)处以总计2.648亿英镑的罚款,原因是该银行未能遵守英国的反洗钱法规。

去年10月,NatWest对英国金融行为监管局(FCA)对其提出的三项严重指控认罪。

根据指控,NatWest在2012年11月8日至2016年6月23日期间未能正确监控一名商业客户的活动。该银行为该客户存入了约2.64亿英镑的现金,尽管存在洗钱嫌疑,但该银行并未采取任何行动。

“…必须牢记的是,尽管银行绝不参与洗钱活动,但在功能上至关重要。没有银行,没有银行的监管失败,这些钱就无法有效地洗白,”法官在判决中说。

国民西敏寺银行成立于1968年,是英国主要的零售和商业银行之一,据报道其资产接近8000亿英镑。它是英国第一家根据2007年12月15日生效的FCA《反洗钱条例》面临刑事指控的银行。

FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:“NatWest对其在监督和审查交易方面的一系列失败负有责任,这些交易显然是可疑的。再加上严重的系统故障,比如将现金存款当作支票对待,这些故障为洗钱活动打开了大门。”

“反洗钱控制是打击毒品走私等严重犯罪的重要组成部分,这种失败是不能容忍的,让整个社会失望,在这个案例中,这是FCA根据《反洗钱条例》首次提起刑事诉讼。”

此外,还有11名现金存款职员对与NatWest相关的洗钱案的一项单独调查中提出的指控认罪,而另外3名现金存款职员则被起诉。

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