FCA向对冲基金BlueCrest Capital罚款4080万英镑

1339

英国金融行为监管局(FCA)发布了一份针对BlueCrest Capital Management (UK) LLP (BCMUK)的决定通知,要求罚款超过4080万英镑。

对BCMUK课以重罚之际,FCA称,2011年10月至2015年12月期间,这家对冲基金未能处理利益冲突问题。BlueCrest是通过将投资组合经理分配到只针对BlueCrest合伙人和员工的内部基金来创建的,这些经理负责的是一个对外开放的基金。

此外,FCA还要求对冲基金赔偿因利益冲突失败而受到影响的客户。

然而,BlueCrest对FCA的决定提出了质疑,并将此案提交给了英国高等法庭(Upper Tribunal),后者现在将决定采取何种适当行动。

与此同时,英国多家监管机构已成功地对几家合规不力的金融公司处以巨额罚款。NatWest最近被要求为FCA的指控支付2.648亿英镑,紧随其后的是汇丰银行(HSBC)因反洗钱失败而被罚款6390万英镑。此外,本周早些时候,渣打银行(Standard Chartered)因监管报告失误被处以4650万英镑的罚款。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章Polis宣布与MCN Ventures合作
下篇文章Playtech宣布任命Brian Mattingley为董事长