汇丰银行因反洗钱失误被FCA罚款6400万英镑

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英国金融市场行为监管局(FCA)日前宣布,由于汇丰银行(HSBC)在反洗钱过程中的重大失误,FCA已对其处以超过6390万英镑的罚款。

汇丰银行使用自动化流程,每月监控数亿笔交易并识别金融犯罪。但是,FCA发现,该行交易监控系统的三个关键部分从2010年3月31日至2018年3月31日期间一直存在严重缺陷。

此外,直到2014年,汇丰才考虑洗钱和恐怖融资的相关风险,2016年之后也没有进行额外的风险评估。

最初FCA针对汇丰银行的罚款金额超过9130万英镑,但该行决定与FCA和解,使罚款金额减少30%。

与此同时,NatWest银行最近也被罚款2.648亿英镑,原因是严重违反了英国的反洗钱规定。

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