2022年07月04日
首页 关键词 监管机构

关键词: 监管机构

FCA暂停四家欧洲公司的TPR经营许可

英国金融行为监管局(FCA)周二宣布,取消了英国脱欧后在临时许可制度(TPR)下运营的4家欧洲金融服务公司的临时许可。

英国支付监管机构对万事达等5家公司罚款3300万英镑

英国支付系统监管机构(PSR)对五家预付卡发卡机构处以总计超过3300万英镑的罚款,这五家发卡机构分别是万事达(Mastercard)、allpay、Advanced Payment Solutions、Prepaid Financial Services和Sulion,原因是它们形成了一个垄断联盟,违反了英国的竞争法。

ASIC公布其打击拉高抛售集团的策略

10月,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)渗透到Telegram的一个投资者小组,该小组正在组织一个拉高抛售计划,并针对参与者发出了警告信息。现在,ASIC详细说明了它是如何扳倒这个加密货币拉高抛售组织的。

印度加密法案提议对违规人员判处监禁

据路透社周二报道,拟议的印度加密货币法案预计将提交印度议会进行会议讨论,该法案将全面禁止加密货币作为一种支付模式,任何违规行为将导致刑事指控。

波兰KNF警告投资高风险投资平台的消费者

波兰金融监督管理局(KNF)周五发布了一份关于连接消费者和金融实体的投资平台的快速增长和使用的报告,监管机构预计这一趋势将加速欧盟金融部门的数字化。

安大略OSC将Status Markets列入警告名单

根据一份监管声明,加拿大安大略证券委员会(OSC)已将Status Markets列入禁止与交易的公司名单。

英国FCA:“低质量”的文件导致授权推迟

英国金融行为监管局(FCA)表示很难按时处理授权审批。据报道,由于有许多“低质量”的文书申请,FCA的高层官员请求金融行业的配合以加快审批过程。

Sunrise Brokers因金融犯罪控制失误被FCA罚款64.2万英镑

英国金融行为监管局(FCA)周五宣布,已对Sunrise Brokers LLP处以64.24万英镑的罚款,原因是该公司在与cumex交易相关的“严重”犯罪控制失误,即股息套利和预扣税(WHT)回收计划。

美国CFTC向一名举报人授予迄今为止最高额奖金

美国商品期货交易委员会(CFTC)向一名举报人支付了近2亿美元,这是迄今为止最高的一笔奖金。根据新闻稿,该个人对关键信息做出了“重大”贡献,促成美国联邦监管机构和外国监管机构成功执行了两起相关案件。

德国BaFin:CoinsTrades未取得合法授权

德国联邦金融监管局(BaFin)周三宣布,正在调查CoinsTrades交易平台。根据BaFin的通知,CoinsTrade没有根据《德国银行法(KWG)》获得在德国提供金融或银行服务的授权。

最新文章

周排行榜