Sunrise Brokers因金融犯罪控制失误被FCA罚款64.2万英镑

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英国金融行为监管局(FCA)周五宣布,已对Sunrise Brokers LLP处以64.24万英镑的罚款,原因是该公司在与cumex交易相关的“严重”犯罪控制失误,即股息套利和预扣税(WHT)回收计划。

监管调查的结论是,这家交易商间经纪商在识别和降低欺诈交易和洗钱风险方面的系统和控制存在缺陷。

在2015年2月17日至2015年11月4日期间,由Solo Group引入的企业利用了这些资源。

此外,FCA阐述了该经纪商未能在两种情况下识别或防范潜在的金融犯罪问题:一是代表客户以股票现行市场价格的近两倍执行交易,二是在其他时间它接受了一家阿联酋实体的付款作为未偿债务。

在这两个案例中,Solo Group介绍的客户都参与了。

FCA执行董事Mark Steward表示:“Sunrise不应该在没有进行适当尽职调查的情况下进行这些显然可疑的交易。”

“Sunrise的失败是重大的,这一结果表明,我们不会容忍企业松懈的控制,我们将与海外机构合作,确保伦敦不会被视为不良控制和做法的避风港。”

此次针对Sunrise的诉讼是监管机构处理的第二起与cumex交易有关的此类案件。包括欧盟在内的其他全球权威机构正在积极采取措施,减少此类失误。

与此同时,Sunrise承认了这些失误,并同意解决所有问题。

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