FINRA对StoneX罚款6万美元

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美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX Financial发出谴责令,因其多次违规对其罚款6万美元。

FINRA指出,在2017年第三季度和2018年第二季度,在35个抽样中,StoneX未能立即显示、发送、执行或取消27个客户的限价订单。

此外,StoneX未能建立和维护包括WSPs在内的监督系统,以确保系统内的合规。由于这些失误,StoneX违反了FINRA的多项监管规定。

StoneX接受并同意了FINRA的罚款,但没有承认或否认任何指控。

近期,FINRA积极打击任何违规的美国金融公司。该机关机构近日对GFI Securities处以7.5万美元的罚款,原因是后者违反了大宗交易报告义务。

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