GFI证券因违反报告义务被CME罚款75000美元

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近日,芝加哥商品交易所集团(CME)责令GFI证券支付7.5万美元的罚款,原因是GFI违反大宗交易报告强制性义务。

罚款是和解的一部分。尽管GFI同意支付罚款,但该公司既不接受也不否认任何指控。

根据官方公告,COMEX商业行为委员会发现,GFI在2020年1月至2020年4月期间为客户执行了多项COMEX黄金期货合约的大宗交易,但未能在规定的时间内向CME报告。

此外,GFI没有准确报告大宗交易的细节,也没有认真监督大宗交易的执行。

2019年早些时候,GFI在与SEC达成和解时支付了450万美元的罚款,原因是关于客户匿名的重大错误陈述。该公司去年还向FINRA支付50,000美元,原因是其ATS部门的一系列风险管理控制失误。

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