FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款

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美国金融业监管局(FINRA)日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。

该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系,违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的第3010条、美国金融业监管局(FINRA)的第3110条和2010条。

根据官方文件,LPL未能按照要求的格式保存电子记录,并且未将电子存储媒体系统的更改通知FINRA,至少影响了8700万条记录,第三方供应商记录的150多万份客户通讯被删除。

LPL Financials同意支付650万美元的罚款,以与FINRA达成和解。此外,该公司还签署了一项保证书,以确保其监督系统符合法律规定。

早些时候,LPL Financial同意收购Lucia Securities,后者是总部位于圣地亚哥的一家家族企业的子公司,从事财富咨询、资产管理和投资分销,此举将其管理的资产增加超过15亿美元

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