FINRA对桑坦德投资证券处以15万美元罚款

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金融业监管局(FINRA)日前宣布对桑坦德投资证券(Santander Investment Securities)处以15万美元的罚款,原因是该公司未能对109个员工的电子邮件帐户中的约600万封电子邮件进行监督审核。

根据FINRA的公告,在2014年1月至2019年1月之间,桑坦德银行未正确监控其电子邮件查看平台,并且由于编码错误而未能捕获超过600万封电子邮件。该公司长达5年未发现问题。

因此,该公司违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。

FINRA提到,尽管未能识别出由编码问题引起的电子邮件审阅系统中的根本问题,但该公司在2019年自行报告了该问题。

FINRA指出,该公司于2019年1月在其内部搜索特定电子邮件时发现了此问题。确定问题后,桑坦德银行根据规则4530进行了自我报告,随后调查了问题的根本原因,并对其政策和程序进行了更改,以防止类似问题继续发生。此外,该公司对最初未捕获的电子邮件样本进行了回顾审查。

FINRA最近还对花旗集团全球市场处以约475,000美元的罚款,原因是该公司未能披露与股票研究报告相关的潜在利益冲突。

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