Robinhood因员工Meme股票交易而面临监管调查

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Robinhood Markets周二透露,它收到了美国证券交易委员会(SEC)的审查和自律机构美国金融业监管局(FINRA)询问,询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前,进行了GameStop和AMC Entertainment Holdings等所谓的Meme股票的交易。

该公司在7月27日提交给美国证券交易委员会的一份文件中表示:“这些事项包括有关在公告之前是否有任何员工交易这些证券的调查。”

Robinhood是1月下旬的“Meme股票热”的中心,最终造成了市场的卖空挤压。但是,由于保证金不足,Robinhood在市场需求高峰期限制了几只Meme股票的交易。

此外,FINRA还要求提供与Robinhood员工注册状况相关的文件和信息,包括该公司的两名高管:首席执行官Vladimir Tenev和首席创意官Baiju Bhatt。这两人都没有在FINRA注册。

去年2月,参议员Elizabeth Warren开始向FINRA施压,要求其登记经纪自营商高管的详细信息。此后,FINRA正在加大员工合规工作的力度。此外,FINRA随后发出的一封信证实,“管理成员的投资银行或证券业务”需要在其注册。

就在备受期待的首次公开募股(IPO)即将到来之际,Robinhood Markets正面临着监管方面的阻力。此前提交给监管机构的一份文件披露,该公司希望通过上市获得高达350亿美元的市场估值。

除了最新的调查,Robinhood还被多家美国监管机构处以巨额罚款。美国金融业监管局最近命令Robinhood为监管不力支付7000万美元。此外,美国证券交易委员会早些时候还对Robinhood罚款6500万美元

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