美国监管机构指控IB Capital FX职员非法开展业务

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前对IB Capital FX, LLC(又称IB Capital FX [NZ] LLP) 公司的Michel Geurkink和Emad Echadi提起民事执法投诉。

监管机构指出,上述两人未经当局授权分别以个人以及公司代理的口吻,在全球招cftc_logo-280x280揽了至少960个客户,接收了5000万美元的资金,开展场外零售外汇交易服务。其中也包括美国的697名客户。

CFTC投诉声称,至少从2012年1月1日至2012年9月18日,对方未经商品交易法案(CEA)以及CFTC条例的要求,即向散客提供外汇合同和外汇交易。而事实上,被告方从未获得当局的注册认证,这一行为严重违反了相关法规,给行业的名誉造成威胁。

CFTC将向被告寻求赔偿,撤销,归入权,民事罚款,交易登记禁令以及进一步违反CEA和CFTC条例的永久禁令。

被告的公司名称与经纪商 IBFX十分相似,而实际上两者之间并没有任何关系。

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