美国CFTC指控Thomas Plaut及其公司犯外汇欺诈罪

2622

美国商品期货交易委员会(CFTC)继续打击金融骗局,并对WorldWideMarkets和TAB Networks这两家公司提起民事执法行动,指控它们涉嫌外汇欺诈和其他监管违规行为。

周二,在新泽西州一家法院提起的诉讼点名了两家公司的两名关键人物——Thomas Plaut和Arthur Dembro。Plaut控制着这两家公司,而Dembro则是这两家公司的首席财务官。

根据起诉书,这两家公司在2012年3月至2018年9月期间运营了这一长期计划,欺骗全球零售外汇客户。

该监管投诉详细描述了WorldWideMarkets在其运营过程中涉嫌与至少1.4万名零售客户进行外汇交易,而TAB Networks的大部分业务活动都是由其进行的。这两家公司的总部和运营地点都在新泽西州,但Plaut在英属维尔京群岛注册了WorldWideMarkets,以逃避税收和美国严格的客户保护政策。

CFTC已经对这些公司提出了多项指控。它声称,WorldWideMarkets未能维持足够的调整后净资本水平,未能维持其在某一货币中心的金融机构中的零售外汇义务的资产水平。此外,它还向客户虚假地表示,他们的存款存放在一个独立账户中是安全的。

WorldWideMarkets被指控挪用了至少470万美元的客户资金来支付运营费用、员工工资和福利。此外,Plaut直接从挪用客户资金的现金分配中获利。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章荷兰差价合约交易平台24option被罚1.5万欧元
下篇文章摩根斯坦利计划将在华合资企业的持股比例提高至94%