FINRA对Virtu Americas处以25万美元的监管罚款

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Virtu Americas LLC(前身为KCG Americas LLC)已同意支付25万美元,以解决由美国金融业监管局(FINRA)提出的与订单执行相关的几起违规和失误。

FINRA发现,Virtu Americas未能避免在OTC股票证券中显示、锁定或交叉引用。FINRA提出的主要观点是,只有在采用统一的方式获取报价的情况下,市场规则才能起作用,因为某些参与方可以利用订单信息。

指控集中在2009年至2017年未决订单的执行和优先事项上。FINRA描述了在此期间的几项违规行为,包括Virtu未能立即执行、发送或显示156种场外股票证券的客户限价指令。该公司还未能及时报告近500笔交易,未能履行其报告义务

美国法规禁止在交易所之间锁定或交叉报价,因为这些做法可能会造成有关股票实际交易利益的混乱。这些混乱会导致执行延迟,交易场所暂停,并增加投资者寻求最佳执行的难度。

总体而言,FINRA认为,无论出于何种动机,这些违规行为破坏了市场交易标准。监管机构试图为所有投资参与者维护市场交易标准。

Virtu Americas最近收到了几笔罚款,包括与其替代交易系统有关的罚款,该系统通常被称为“黑池”。

Virtu在全球36个国家/地区的235个交易所,为超过25,000种金融工具提供市场服务,不断地为其他人提供买卖价格以供交易,利用高频交易策略从买卖价差中获利。

2017年,Virtu Financial以14亿美元的现金收购了竞争对手KCG Holdings Inc.,因为严峻的市场环境迫使高频交易商合并,重新考虑业务战略。合并后的公司创建了一家庞大的高频交易公司,占美国股市交易量的20%左右。

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