Virtu向FINRA支付12.5万美元罚款

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美国独立监管机构金融业监管局(FINRA)日前对Virtu Americas处以少量因违规导致的罚款。

FINRA指控Virtu管理未完成订单的执行和优先级的方法存在问题。具体而言,Virtu缺乏针对场外股本证券的书面执行方法,这些证券是在公司的自动化人员配备系统之外手动处理和执行的。

FINRA发现,该公司有35%的场外交易指令是在其人员配备系统之外手动执行的,而它并没有针对此类指令的优先级要求的书面文件。考虑到该公司在场外交易市场的规模,未能为手动执行的订单提供书面的方法文件存在巨大的风险。

除了违反这些规则外,FINRA还发现,NMS证券的某些订单类型,例如止损订单和在纳斯达克上市的证券中的某些订单,也是在开市之前手动处理的。此举为Virtu提供了有利的交易价格,但抑制了客户的公平交易价格。

总体而言,无论动机如何,FINRA都认为前述违规行为是对市场交易标准的破坏。就美元和股票交易数量而言,FINRA认为Virtu是最大的OTC做市商之一。

Virtu在全球36个国家或地区的超过235个场所中为25,000多种金融工具提供市场服务,并通过提供高频交易(HFT)策略从买卖价差中获利。

2017年,Virtu Financial以14亿美元的现金收购了竞争对手KCG Holdings。合并后的公司成为一家庞大的HFT公司,占有约20%的美股市场。

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