瑞信证券被FINRA和多家交易所罚款650万美元

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据报道,美国金融业监管局(FINRA)、芝加哥期权交易所全球市场、纳斯达克、纽交所以及他们的附属交易所已向瑞信证券开出了650万美元的罚单。

罚款针对的是2010年至2014年期间瑞信证券违反监管和市场准入规定的行为。

在此期间,瑞信向其经纪自营商和其它机构客户提供了众多交易所的直接进入渠道,并代表其客户执行了超过3000亿股股票。

过去四年间,上述行为在FINRA和交易所发出了5万多条关于潜在操纵交易的警报。 警报集中在欺诈、分层、虚抛和预先安排交易等方面。其中三个客户吸引了特别关注,占了这些警报的绝大部分。

这三个客户约占公司全部订单流的20%。尽管发出警报的频率很高,但瑞信未能建立健全的监管体系。因此,数十亿股股票订单在未经交易后监管审查的情况下进入美国市场。

瑞信既未承认也未否认上述指控,但已同意接受调查并缴纳650万美元罚款。

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