CFTC和Kevin Scott Antonovich同意就二元期权欺诈指控达成和解

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美国商品期货交易委员会(CFTC)周二提出了一项针对纽约Woodside的Kevin Scott Antonovich的和解令。

这份提交给纽约东区地方法院的文件概述了与Antonovich达成和解的条款。Antonovich被控在投资大宗商品过程中挪用客户资金和欺诈性招揽客户,以及违反登记规定

为解决起诉中的所有指控,被告同意签署同意书。

拟议中的和解令包括永久禁令和罚款。因此,Antonovich将必须支付民事罚款284,043美元以及赔偿金270,332美元。

大约在2015年年中,Antonovich和他通过交易聊天室认识的一些同事组成了一家名为Bull and Bear IT Traders(BBITT)的网络公司。BBITT最初的目的是提供交易信息和建议。在2015年9月左右,Antonovich开始了一个“集团账户”的投资。他告诉大宗商品池的参与者,他将在CFTC批准的Cantor Exchange交易二元期权。但是,事实上,Antonovich把参与资金转移到三个不同的离岸二元期权交易账户,这些账户属于不同的未注册交易平台。

正如CFTC指控的那样,从2015年9月到2016年8月,Antonovich从至少154名投资者处骗取了约28.4万美元,涉及场外二元期权的混合投资。指控进一步指出,Antonovich挪用了约12.4万美元的投资者资金,用于营业费用和个人用途,向投资者作出虚假和误导的陈述,并伪造文件,声称可向投资者提供资金。

Antonovich向投资者发布了大量的最新消息,假称投资是高回报的。此外,当投资者试图收回投资时,Antonovich伪造交易账户和银行单据给投资者,打造出投资不仅可以获得主要基金的回报,而且还有额外的利润的假象。

此案的标题是Commodity Futures Trading Commission v. Antonovich (1:18-cv-02383)。

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