1.美国证监会要求增加财政预算 将重点关注投资者保护工作

当地时间2月12日,美国证券交易委员会(SEC)公布了16.58亿美元的2019财年预算。

除了核心职能,SEC要求增加更多预算用于加强新兴领域的监管,包括金融创新、市场结构和网络安全;投资者保护、市场完整性建设将成为SEC的首要任务。

据了解,2019财年SEC的预算要求较2018财年增加了3.5%(2018财年为16.02亿美元)

2.美国SEC要求德银证券返还370万美元

当地时间12日,美国证券交易委员会(SEC)要求德银证券(Deutsche Bank Securities Inc.)向客户返还370多万美元的投资款及收益。

SEC指出,该公司交易员和销售人员向投资者推荐商业抵押担保证券(CMBS)产品时,存在虚假和误导性陈述,此举损害了客户利益且违反了监管要求。

同时,德银证券还需支付75万美元的罚款;该公司CMBS前交易主管Benjamin Solomon将支付16.5万美元的罚款并被禁止在12个月内涉足证券业。

3.美国CFTC批准洲际交易所新加坡公司注册为FBOT成员

当地时间12日,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布批准ICE Futures Singapore Pte. Ltd. (ICEFS)注册成为外国交易委员会(FBOT)成员,其他成员及美国的市场参与者将可直连ICEFS的电子订单输入和交易匹配系统。

4.期货经纪商AMP因内部失察被美国CFTC罚款10万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)表示,在该机构注册的期货经纪商AMP Global Clearing LLC (AMP)于2016年6月21日至2017年4月17日期间,未能及时发现并处理其系统的网络安全漏洞,导致客户信息和交易记录处于高风险环境。

CFTC决定对该公司罚款10万美元并要求该公司采取多项整改措施。

5.BIS与IMF合作加强金融科技监管

国际清算银行(BIS)近期表示,将与国际货币基金组织(IMF)合作加强全球金融监管。

二者将帮助各国监管机构提升专业知识和技能,尤其是处理新兴金融领域如金融科技(fintech)监管问题的能力。

此外,二者还倡议推出银行业监管在线课程,预计今年晚些时候与各国监管者见面。

6.澳洲ASIC:不要和AGM Markets、OT Markets、Ozifin交易外汇或CFD

澳大利亚证券及投资委员会指出,尽管这三个公司拥有澳大利亚金融服务提牌照(AFSL),但其向零售投资者提供投资建议的行为是未经授权的,且这些公司存在其他的误导或欺诈行为。

ASIC强烈建议投资者,不要与这些公司进行外汇差价合约或者比特币差价合约交易。

7.欧洲监管当局警告消费者购买虚拟货币存在风险

欧洲证券和市场管理局(ESMA)、欧洲银行管理局(EBA)、欧洲保险和养老金局(EIOPA)日前在欧盟范围内发布了一份警告,提醒消费者购买虚拟货币存在风险。

欧洲监管当局担心越来越多的消费者在没有意识到其中风险的情况下购买虚拟货币。

比特币等虚拟货币的价格波动极大,并且已经显示出了价格泡沫的明显迹象,购买虚拟货币的消费者应该意识到,他们很有可能会损失一大笔资金甚至是全部资金。

8.周胜专栏|欧盟降杠杆或捧热离岸监管

根据IG集团的在线调查报告,超过98%的受访者坚决反对ESMA的降杠杆提议;1%的受访者表示支持;还有1%保持中立的态度。

高达57%的参与者表示他们可能会考虑提供更高杠杆、更低保证金的离岸监管经纪商(offshore broker)

尽管ESMA的出发点是好的,但是它过低的杠杆限制,必将使得投资者去选择离岸监管以及无监管的经纪商。

9.日本GMO Internet拟于8月推出云挖矿业务

日本互联网巨头GMO Internet暂定于今年8月推出新的加密货币挖矿业务Z.com Cloud Mining。

届时该公司将对外出租由其欧洲公司运营的挖矿设备并收取管理费用;个人用户可通过挖矿设备获取加密货币,资金有限的企业可通过与其合作涉足加密货币挖矿业务。

该公司计划每月最多接受8份租赁合约,每份合约为期两年、收费500万美元、一次付清;管理费用待定,将包括电力成本、土地成本、维护费用、担保费用等。