澳洲ASIC严肃清理财务问题持牌人 日内吊销两张金融服务牌照

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刚宣布吊销Group Underwriters & Managers Pty Ltd (GUM)的金融服务牌照后,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)6月7日再发公告,称其已经取消位于悉尼的Investment Advisers Alliance Pty Limited公司(AFS 237902)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,原因是该公司未能连续四年提交财务报表和审计报告。

ASIC副主席Peter Kell表示每年提交的财务报表和审计报告,是AFS持牌人表明其拥有足够的财政资源来提供其许可证所涵盖的服务并合法开展业务的重要组成部分,此外还合乎2001年公司法Corporations Act 2001的法律进行业务。ASIC将继续联系尚未提交经审计的财务报表的AFS许可证持有人,如果他们未能提交这些文件和声明,ASIC则会采取适当的行动,最终可导致中止或取消其AFS许可证。Investment Advisers Alliance Pty Limited的AFS许可证的取消是ASIC正在努力改善金融服务行业标准的一部分。

据悉,Investment Advisers Alliance Pty Limited自2013年1月起持有AFS许可证。如果被许可人违反其提交财务报表和审计师报告的义务,ASIC有权中止或取消其许可证。此外,ASIC对获授权的外汇经纪商要求也一向严格,特别在财务报表和审计报告上更是不允许外汇经纪商有任何侥幸心理。据汇讯网报道,光近期就有以下公司因财务报表原因受到ASIC的惩罚:

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