澳洲ASIC严管公司财务问题 连撤两张AFS牌照

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布公告称,已撤销Rural & General Insurance Broking Pty Limited (RGIB)及Motorguard EWM Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,二者均未能如期提交经审计的财务报表。

公告显示,RGIB主要经营保险经纪业务,被撤牌原因在于其未能遵守其法律义务和许可证条件,且在截止至2014年6月30日及2015年6月30日的两个财年未提交财务报表及审计报告,此前曾因相同原因于2016年10月被ASIC暂停牌照6个月;

而Motorguard EWM Pty Ltd已连续三年未提交其年度财务报表及审计报告。

ASIC副主席Peter Kell表示,按时提交经审计的财务报告表明公司拥有充足的资金资源,以此提供其许可证所涵盖的服务并合法开展业务,吊牌行动是ASIC努力改进金融服务行业标准的一环。

据FXShell了解,为提高行业标准、保障客户利益,ASIC一向重视对AFS牌照持牌公司的财务调查

ASIC已经吊销了3个并暂停1个因无法按要求提交年度财务报表和审计报告的公司AFS许可证;ASIC去年发布的监管成果报告也提及24个个体金融服务资格的撤销举措

我们能预见的是,ASIC对AFS牌照的许可认证将愈发严格,投资者的利益也将得到更强有力的保障,汇讯网会持续关注并报道相关信息。■

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