2018年07月18日
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关键词: ASIC

澳洲法院下令对涉嫌欺诈的DanFX投资计划进行清盘

DanFX曾开展一项未经注册授权的Daniel Ali托管投资计划,共向200多名投资者筹集资金约1300万美元;去年澳洲法院下令冻结DanFX相关财产。目前昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清盘。

ASIC将对误导性和欺骗性ICO采取行动

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日表示,该机构重点关注有关首次代币发行(ICO)和加密货币销售的误导性或欺骗性行为。这些行为可能会对投资者造成重大风险,而风险往往未被披露或未被投资者理解。

汇讯晚报丨JHC Neon入驻Eikon平台;英国JBBA杂志力荐区块链;ASIC将公布实际监管成本;芝商所确定收购NEX;Cboe拟推CMC机制

财富管理金融科技公司JHC Systems (JHC)日前表示,其投资风险监控及合规检查解决方案JHC Neon (Neon)现已入驻汤森路透Eikon App Studio. 英国区块链协会杂志JBBA近日发表文章《无政府主义,区块链,乌托邦——使用区块链的政治、社会经济系统理论》,其中建议政府广泛采用区块链技术以推动社会持续发展。

澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

2015年IMS FX Services(原OIS)在申请澳大利亚金融服务牌照时未能向ASIC披露重大变更信息,被ASIC撤牌;如今两位负责人均被要求在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人。

澳大利亚五家金融机构因违规行为再次向客户支付2140万美元赔偿金

澳大利亚五大银行和金融服务机构向因财务顾问的违规行为而蒙受损失的客户再次支付了2140万美元赔偿金。

澳大利亚成立金融投诉管理局 将接管ASIC部分工作

澳大利亚证券及投资委员会今日发文支持议会通过法案设立澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)。AFCA将由墨尔本法学院教授Ian Ramsay领导,以独立工作小组的形式运行。该机构的主要工作是审查争议解决框架以及处理公众咨询,今年11月前正式接受投诉。

警惕冒充澳洲ASIC的投资者调查骗局

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日提醒投资者,最近有骗子冒充ASIC给消费者打电话,宣称由于监管需要正在寻找“影子购物者”,要求消费者购买财务建议等金融服务,从而帮助评估市场标准。骗子提供的网站与合规公司Shadow Shopper的网址极为相似,然而二者并无关联。

澳洲ASIC指控德银前外汇交易员

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发文指控德意志银行前外汇期权期货交易员Andrew Donaldson利用职务之便实施欺诈。2013年7月至2014年6月期间,此人通过在德意志银行的虚假记录抵消其交易损失,虚报交易利润;此案将于2018年4月10日再审。

Breakaway Finance Group向ASIC申请取消AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。

ASIC接受一家公司自愿变更牌照的申请

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请,此后该公司将不再作为独立专家提供建议。

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