2018年11月14日
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关键词: ASIC

澳洲金融服务提供商Financial Circle因诈骗被罚898万美元

Financial Circle在其金融服务和信贷业务涉及众多违反金融服务、信贷和消费者保护法的行为后,被澳大利亚联邦法院下令支付总共8,980,000美元的罚款。

澳大利亚ASIC前律师加入激石合规团队

近日,澳大利亚零售经纪商Pepperstone已任命Peta Stead担任其合规与操作风险部门负责人,后者是澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)前高级律师和监管合规专家。

ASIC进一步加强对加密货币及ICO的监管

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)近日公布了2018-2022年的企业计划,其中加密货币成为ASIC关注的焦点。ASIC表示,不断增长的数字市场以及由金融服务和市场结构变化驱动的技术存在巨大的潜在威胁。ASIC将继续加强对加密货币和首次代币发行(ICO)的监控。

澳大利亚ASIC要求摩根士丹利修改独立性声明

近日,澳大利亚监管机构ASIC要求摩根士丹利财富管理公司(MSWMA)修改可能误导消费者和投资者的错误的独立性声明。根据澳大利亚《公司法》的规定,该国禁止金融服务供应商使用任何与业务相关的中立性词汇,例如“独立、公正、偏见”,除非该公司不收取任何佣金,并且与第三方没有任何利益冲突。

澳洲流动性供应商ILQ Australia更名为FairMarkets Trading

ILQ Australias是受澳大利亚证券投资委员会(ASIC)监管的流动性供应商,它最近宣布,将更名为FairMarkets Trading Pty Ltd。这一名称的改变反映出,这家公司重新聚焦于提高外汇市场的透明度。

澳洲法院下令对涉嫌欺诈的DanFX投资计划进行清盘

DanFX曾开展一项未经注册授权的Daniel Ali托管投资计划,共向200多名投资者筹集资金约1300万美元;去年澳洲法院下令冻结DanFX相关财产。目前昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清盘。

ASIC将对误导性和欺骗性ICO采取行动

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日表示,该机构重点关注有关首次代币发行(ICO)和加密货币销售的误导性或欺骗性行为。这些行为可能会对投资者造成重大风险,而风险往往未被披露或未被投资者理解。

汇讯晚报丨JHC Neon入驻Eikon平台;英国JBBA杂志力荐区块链;ASIC将公布实际监管成本;芝商所确定收购NEX;Cboe拟推CMC机制

财富管理金融科技公司JHC Systems (JHC)日前表示,其投资风险监控及合规检查解决方案JHC Neon (Neon)现已入驻汤森路透Eikon App Studio. 英国区块链协会杂志JBBA近日发表文章《无政府主义,区块链,乌托邦——使用区块链的政治、社会经济系统理论》,其中建议政府广泛采用区块链技术以推动社会持续发展。

澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

2015年IMS FX Services(原OIS)在申请澳大利亚金融服务牌照时未能向ASIC披露重大变更信息,被ASIC撤牌;如今两位负责人均被要求在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人。

澳大利亚五家金融机构因违规行为再次向客户支付2140万美元赔偿金

澳大利亚五大银行和金融服务机构向因财务顾问的违规行为而蒙受损失的客户再次支付了2140万美元赔偿金。

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