2020年06月05日
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疫情之下外汇市场波动剧烈 ASIC督促零售场外衍生品发行商提高警惕

随着世界各地冠状病毒确诊病例的不断增加,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已开始联系场外交易(OTC)衍生品的零售发行商,敦促他们对剧烈波动的外汇市场保持警惕。

ASIC暂停Longhou Capital Markets的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了位于昆士兰州的金融服务提供商Longhou Capital Markets Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)牌照三个月,至2020年6月12日。

一名塔斯马尼亚商人被控欺诈 挪用投资者资金

塔斯马尼亚的Anthony Keith Silver今天在Southport地方法院出庭,他被控五项诈骗罪行,涉案金额181.5万澳元。澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)早前对Silver进行了调查。

ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley在4年内提供金融服务。

ASIC吊销外汇交易提供商FS Securities的AFS许可证

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周五宣布,吊销多家经纪商的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,外汇经纪商FS Securities(Qld)Pty Ltd.也在此行列。

ASIC认真考虑取消差价合约的杠杆限制

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前宣布,它将认真考虑不再针对差价合约实施产品干预措施。

ASIC为上市公司提供融资宽免 以应对疫情

ASIC正在帮助上市公司迅速筹集资金,方法是暂时放宽限制,允许向投资者发出某些“简易”(low doc)要约(包括配股、配售和购股计划)——即便这些要约并不完全符合正常要求。这将帮助那些由于疫情影响而急需从投资者那里筹集资金的公司。   如果没有这种放宽,一些上市公司可能会被禁止使用“简易”要约,因为它们在评估新冠疫情对其业务的影响并准备融资时,已经被停牌了很长一段时间。   如果一家公司在过去12个月里被停牌累计超过5天,则不适用“简易”融资机制。被停牌超过5天的公司将需要准备一份招股说明书,或向ASIC申请个别宽免。这些选择可能代价高昂,而且会有延迟。   因此,ASIC为在过去12个月内最多被停牌10天的上市公司提供暂时的宽免,允许它们进行“简易”形式的配售、配股和购股计划。公司可根据《ASIC公司文件(交易停牌宽免)第2020/289号》及《ASIC公司文件(修订)第2020/290号》享受该宽免而无须个别申请。   ASIC专员John Price说:   “我们希望在这种情况下为企业提供更大的融资灵活性。许多公司将需要寻求停牌以了解新冠疫情将如何影响它们,并进行融资”。   “然而,通常的规则仍然适用。董事们需要确保融资符合公司的最大利益,公司需要确保通过持续的信息披露通知市场,即使是在停牌期间”。

ASIC正式取消Financial Options监管牌照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布取消 Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。2019年9月份,该公司因未履行其义务而被ASIC暂停许可证六个月

澳大利亚ASIC取消了RVM Capital的许可

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可。之所以做出这一监管决定,是因为该公司未能在3年内提交其年度财务报表和审计报告。

ASIC永久禁止一名前麦格理金融顾问提供金融服务

ASIC日前对Acworth先生在2015年12月至2018年5月期间担任麦格理证券有限公司(Macquarie Equities Limited)顾问期间的行为进行了调查。

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