ASIC吊销外汇交易提供商FS Securities的AFS许可证

6753

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周五宣布,吊销多家经纪商的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,外汇经纪商FS Securities(Qld)Pty Ltd.也在此行列。

FS Securities是一家股票经纪公司,根据其官网,该公司提供股票、期货、期权、差价合约(CFD)和外汇。

根据ASIC提供的声明,其许可证的吊销决定于2020年3月5日生效。即,由于FS Securities不遵守金融服务法律及其AFS许可证的条件,该许可证被吊销。

“FS Securities未达到2017和2018财政年度AFS许可证持有商的基本财务要求。 也未能向提交其截至2018和2019财年的年度财务报告和审计报告。” ASIC在声明中说。

FS Securities自2011年12月1日以来一直持有AFS许可证(证号410183)。据ASIC称,如果被许可人未能履行《2001年公司法》规定的义务,则ASIC可能会暂停或吊销AFS许可证。经纪商可以到行政上诉法庭对ASIC的决定进行审查。

ASIC宣布了吊销一批AFS许可证的时候,它正面临艰难处境,因为冠状病毒大流行给金融市场带来了极大的动荡,而它试图维持市场的稳定。

据报道,ASIC透露,由于当前的冠状病毒大流行,它将改变其优先事项并重新调整监管力度,以应对全球危机带来的挑战。

ASIC工作重心的调整,将持续到至少2020年9月30日。在此期间,它将致力于将资源用于应对冠状病毒大流行,并处理存在严重损害消费者利益、严重违反法律、市场诚信风险和时间紧迫性问题的情况。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章GMO Click报告2020年3月外汇交易量创历史新高
下篇文章24 Exchange承诺遵守《外汇全球准则》