2018年10月19日
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汇讯晚报丨港监会鼓励举报欺诈行为;欧盟衍生品市场统计首发;台电子化证券成交额大增;Direct FX外汇牌照被撤;CVC获批收购OANDA

香港证监会网站今日推出新的版面和功能,以便公众举报上市公司欺诈或失当行为、内幕交易、虚假交易、操纵证券市场、操控价格、披露虚假或具误导性的资料诱使他人交易等事项。

澳洲外汇经纪商Direct FX已被ASIC撤牌

零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务,已被撤销AFS(澳大利亚金融服务)牌照。

ASIC要求全权委托账户管理(MDA)供应商获得AFS牌照

近日,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)要求所有全权委托账户管理(MDA)供应商必须申请澳大利亚金融服务(AFS)许可牌照,此外还须具有专门针对MDA的特定牌照。

澳洲ASIC给予国外金融服务提供商未持牌豁免期至明年九月底

ASIC相关指令规定,若澳大利亚国外金融服务提供商(FFSPs)所在国的监管制度获得了ASIC认可,则此类FFSPs可在未持有澳大利亚金融服务牌照的情况下向澳大利亚的大宗客户提供特定的金融服务。此类指令失效后,FFSPs将享有豁免期直至2019年9月30日。

汇讯晚报丨博威英国升级FCA牌照;香港康宏将与CurrencyFair合并;二季度金融机构直接投资数据;澳洲JJ Global负责人被ASIC下永久禁令;CySEC与Coverdeal 25万欧和解

外汇经纪商博威英国公司Blackwell Global UK的FCA监管牌照已升级为IFPRU €730k类型,8月1日起生效。博威表示,此次牌照升级是为了应对欧洲ESMA于8月1日起针对差价合约实施的新规,尤其涉及对零售投资者的负余额保护。

澳洲JJ Global负责人被ASIC下永久禁令 曾挪用客户资金、建假账户

澳洲ASIC今日宣布,已决定永久禁止澳大利亚新南威尔士州人士Bee Chin Lim(又名Vicky Bee Chin Lim)提供金融服务。2016年7月到2017年4月,此人曾挪用客户入金资金,并创建虚假的投资者账户,借此获得大量推荐佣金。

澳洲ASIC提议外国批发金融服务提供商申请AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前发布了一份咨询文件CP301,建议修改外国批发金融服务提供商许可制度。这些外国提供商主要为国际性投行或批发管理基金,在澳大利亚境内提供批发金融服务。新制度将为ASIC提供更多工具来规范澳大利亚外国金融服务提供商的活动。

汇讯晚报|Ava Trade未在加拿大注册被警告;盈透日均收入交易量下降;FCA警告克隆外汇平台Whitestone Finance;ASIC重点关注ICO欺诈

根据加拿大萨斯喀彻温省金融和消费者事务管理局(FCAA)发布的投资者警告,Ava Trade Limited未在当地注册却面向当地民众经营在线的外汇、差价合约交易平台。

澳大利亚ASIC禁止Daniel Panrucker从事金融服务10年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议,Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止担任公司的管理者。

汇讯晚报|巴克莱外汇操纵丑闻持续发酵;首个比特币期货合约到期;澳洲一公司AFS牌照被撤;以色列计划对ICO征税;韩国加密货币市场佣金可观

美国司法部本周二称,纽约巴克莱银行前外汇主管Robert Bogucki将面临7项指控,他被指控操纵一个数百万美元的预先交易骗局,受害者为惠普公司。检察官称,Bogucki涉嫌在2011年与惠普公司的交易中操纵外汇期权;检察官主张对其处以10亿美元的罚款。

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