2018年06月25日
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关键词: AFS

澳洲ASIC提议外国批发金融服务提供商申请AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前发布了一份咨询文件CP301,建议修改外国批发金融服务提供商许可制度。这些外国提供商主要为国际性投行或批发管理基金,在澳大利亚境内提供批发金融服务。新制度将为ASIC提供更多工具来规范澳大利亚外国金融服务提供商的活动。

汇讯晚报|Ava Trade未在加拿大注册被警告;盈透日均收入交易量下降;FCA警告克隆外汇平台Whitestone Finance;ASIC重点关注ICO欺诈

根据加拿大萨斯喀彻温省金融和消费者事务管理局(FCAA)发布的投资者警告,Ava Trade Limited未在当地注册却面向当地民众经营在线的外汇、差价合约交易平台。

澳大利亚ASIC禁止Daniel Panrucker从事金融服务10年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议,Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止担任公司的管理者。

汇讯晚报|巴克莱外汇操纵丑闻持续发酵;首个比特币期货合约到期;澳洲一公司AFS牌照被撤;以色列计划对ICO征税;韩国加密货币市场佣金可观

美国司法部本周二称,纽约巴克莱银行前外汇主管Robert Bogucki将面临7项指控,他被指控操纵一个数百万美元的预先交易骗局,受害者为惠普公司。检察官称,Bogucki涉嫌在2011年与惠普公司的交易中操纵外汇期权;检察官主张对其处以10亿美元的罚款。

Breakaway Finance Group向ASIC申请取消AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。

ASIC接受一家公司自愿变更牌照的申请

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请,此后该公司将不再作为独立专家提供建议。

ASIC更新AFSL持牌者卖方研究报告要求 给予半年适应期

卖方研究报告是由澳大利亚金融服务牌照(AFSL)持有人为投资者准备和提供的总体财务建议,帮助他们做出金融产品决策。澳大利亚证券投资委员会今天发布相关监管指导手册,用于管理利益冲突、处理AFSL持有人提供卖方研究报告的内部信息。

澳洲ASIC 2017财年牌照报告:AFSL申请超六成 18张被暂停

2016年7月1日至2016年6月30日期间,澳大利亚证券及投资委员会评估了约3,346个牌照申请,其中62%为澳大利亚金融服务牌照申请;期间18个AFS牌照被暂停,214个AFS牌照被取消。

澳洲监管严查无牌活动 两公司被禁止经营

今日ASIC表示,已禁止两家位于昆士兰的金融服务公司在未获得许可的情况下出售保险产品和提供金融服务。

澳洲ASIC吊销Financial Stewards的金融服务牌照

22日消息,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照(AFS)。

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