2018年12月16日
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ASIC提醒AFS牌照持有者遵守新的财务顾问专业标准

近日,澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者,新的财务顾问专业标准要求(RG 146)将于2019年1月1日生效。新规“RG 149”规定了财务顾问的最低培训标准,该标准取决于顾问提供的建议内容及金融产品的复杂性。

澳洲外汇券商Berndale Capital Securities被撤牌 网站基本停运

ASIC今日宣布撤销当地零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的AFS(澳大利亚金融服务)牌照,该公司原负责人Middle Park被要求六年内不得提供金融服务。

澳洲ASIC提醒财务顾问在12月31日前完成注册

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册登记。

观察丨ASIC式严监管:无牌者被警告 持牌者更要合规

在欧洲对外汇交易杠杆的限制越来越严格之时,我们依然不能忽略ASIC的严格作风。拥有AFS(澳大利亚金融服务)牌照的券商一定要严格遵守ASIC法规,否则很可能像AGM Markets一样被撤销牌照。

汇讯晚报丨中学校长偷电挖矿被免职;俄议会反对放松外汇监管;欧盟二元期权临时禁令延长;Citrades诈骗案;AGM AFS牌照被撤;美国加密货币交易所因未注册被罚款;盛宝CFO强调监管科技重要性

目前Tradeview已在MT 5平台中推出NYSE(纽交所)和NASDAQ(纳斯达克)股票交易,交易者现在享有纽约证券交易所、纳斯达克和美国股票交易所的股票交易的直接市场准入权。

澳洲持牌券商AGM Markets因提供未经授权的服务被撤销AFSL

早在今年2月,ASIC就表示,尽管AGM拥有澳大利亚金融服务提牌照(AFSL),但其向零售投资者提供投资建议的行为是未经授权的,且该公司存在其他的误导或欺诈行为;今日ASIC宣布撤销其牌照。

汇讯周报丨Direct FX外汇牌照被撤;CVC获批收购OANDA; 二元期权平台Titantrade被罚;IG美国公司获NFA批准;日本加密货币投诉远超外汇;港交所报告探讨区块链

零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务,已被撤销AFS牌照。该公司已不再接受新客户,并暂停了包括提供投资建议、交易、做市在内的所有业务活动。

汇讯晚报丨港监会鼓励举报欺诈行为;欧盟衍生品市场统计首发;台电子化证券成交额大增;Direct FX外汇牌照被撤;CVC获批收购OANDA

香港证监会网站今日推出新的版面和功能,以便公众举报上市公司欺诈或失当行为、内幕交易、虚假交易、操纵证券市场、操控价格、披露虚假或具误导性的资料诱使他人交易等事项。

澳洲外汇经纪商Direct FX已被ASIC撤牌

零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务,已被撤销AFS(澳大利亚金融服务)牌照。

ASIC要求全权委托账户管理(MDA)供应商获得AFS牌照

近日,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)要求所有全权委托账户管理(MDA)供应商必须申请澳大利亚金融服务(AFS)许可牌照,此外还须具有专门针对MDA的特定牌照。

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