Lime FS因ASIC的担忧关闭了两个数字咨询工具

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澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人Lime FS决定关闭两个数字咨询工具,因为此前澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)对此提出了担忧。

Lime FS公司授权数字咨询平台Plenty Wealth和Lime Wealth向消费者提供个人理财建议。

Plenty Wealth通过在线工具,提供预算分析、人寿保险评估、税务、投资和退休金建议等方面的建议。Lime Wealth通过在线工具提供建议,包括建立自我管理超级基金(SMSF)、用退休金购买房产、启动和终止养老金以及缴纳退休金。

在审查了Plenty Wealth和Lime Wealth的咨询文件样本后,ASIC向Lime FS表达了关于在线工具提供的咨询质量以及Lime FS监控咨询的能力的担忧。

ASIC特别关注的是,在线工具对客户目标、财务状况和需求的查询程度不够。在某些情况下,工具生成的建议与客户目标或工具生成的其他建议存在冲突。

由于ASIC的担忧,Lime FS决定关闭这两个在线工具。

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