最后通牒 澳洲ASIC警告并敦促持牌人按要求递交财务报告

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一向极为重视公司财务问题,并将之与牌照直接挂钩,且已因之吊销数家外汇公司AFS牌照的监管机构——澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)近日发布公告称,警告并敦促那些未按要求及时递交经审计的财务报表的AFS持牌人尽快提交文件。

按规定,在6月30日结束一个财年的持牌人须递交损益表及当年10月31之前的资产负债表。

自2015年11月起,ASIC已经吊销了3个并暂停1个因无法按要求提交年度财务报表和审计报告的公司的AFS许可证。

ASIC副主席Peter说道:“持牌人必须通过递交财务报表来向ASIC证明自己具备提供金融服务的能力,如果无法遵守规定履行此项义务就意味着公司可能存在更大的问题。”

我们感到很失望,一些持牌人没有意识到如果他们不能按照要求提交经审计的财务报表,那他们的AFS牌照将可能被吊销。对于那些未能履行义务的持牌人,我们将持续关注并采取进一步行动。”

据了解,ASIC年内针对此问题已经有过以下行动:

2016年2月,ASIC暂停Traders4Traders Pty Ltd牌照三个月,直至该公司按要求递交所有文件。

2016年3月,Allegianz Pty Ltd被暂时吊销牌照六个月,直至其在九月份提交经审计的财务报告。

2016年5月,Winley Insurance Group Pty Ltd因未能递交财务报表和经审计报告,AFS牌照被吊销。

2016年6月,Etern Wisdom Global Pty Ltd and Edwards Benefits Advisors Pty Ltd也因未按要求提交财务相关文件,牌照被吊销。

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