财务有问题没得商量 澳洲ASIC暂停一家金融公司牌照

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布公告称,暂停金融公司Australia Wealth Capital Group澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2017年10月3日,因为该公司没有遵守AFS相关义务。

ASIC在公告中表示,Australia Wealth Capital Group未能坚持遵守其牌照提出的合规措施和相关法律规定,未在规定时间内提交财务报告

ASIC还称,该公司未能维持其在AFS授权下提供金融服务的能力,并且未在规定时间内通知ASIC其违规行为。

ASIC负责人John Price表示:“我们多次强调,在澳洲的持牌公司需要向ASIC提交财务报表和审计报告,以证明其有提供金融服务的能力。对于不能提交财务报表和遵守AFS规定的公司,ASIC 将加大惩治力度,严惩不贷。”

暂停该公司牌照是ASIC正在努力改善金融服务行业标准的一部分。如果想要撤销暂停令,该公司必须在这期间进行整顿,必须符合ASIC监管要求并提供财务报告。

经查,FXShell发现,Australia Wealth Capital Group的牌照允许该公司提供外汇对冲的服务。然而,该公司未能提交财务报告可是触犯了ASIC的大忌。ASIC在去年宣布加强对AFS持牌公司的财务监督后,因财务报告问题吊销了多家金融公司牌照。如果在暂停牌照期间不能及时上交财务报告,该公司恐难逃法掌。■

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