如期提交财务报表很重要 澳洲ASIC吊销两张金融服务牌照

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布公告宣布,已经取消了Rebate Financial Services Pty Ltd和Capstone Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,因为他们没有遵守作为AFS持有人的一些主要义务。

特别是,ASIC发现这两家公司未能:

●提交年度财务报表和审计报告;

●维持ASIC批准的外部争议解决(EDR)计划的会员资格。

除了取消这两家公司许可证,ASIC已经暂停了KABM Pty Ltd的AFS许可证,因为其连续三年没有提交财务报表和审计报告。ASIC已将KABM的许可证暂停至2017年5月1日。如果KABM在此日期之前还没有提交所需的文件,ASIC将考虑是否应取消其许可证。  

ASIC副主席Peter Kell表示,年度审计账目的申报和提交是被许可人的重要组成部分,其表明它有足够的财政资源来提供其许可证所涵盖的服务并合法开展业务。

EDR计划会员也是许可证持有者的重要要求,ASIC将毫不犹豫地对不履行责 任的人采取行动。取消Capstone Capital和Rebate Financial Services的AFS许可证是ASIC正在努力改善金融服务行业标准的一部分。

吊销和暂停的AFS许可证细节如下:

●Capstone Capital Pty Ltd (AFS Licence 225522)

●Rebate Financial Services Pty Ltd (AFS Licence 247381)

●KABM Pty Ltd (AFS Licence 335696)

ASIC表示,任何一个拥有AFS许可证的持牌人都不可以违反其提交财务报表的义务和维持EDR计划会员的义务,如有违反,ASIC有权吊销或暂停其牌照。据FXShell统计,近一年被吊牌的金融服务公司包括外汇公司多数是因为未能如期提交财报报表。■

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