触犯监管大忌 澳洲ASIC再吊销一金融公司牌照

444

c5a9dfca7ff32b9888823ffa56ed05d3.png

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布公告,取消悉尼公司Group Underwriters & Managers Pty Ltd (GUM)澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因为该公司没有提交财务报表和审计报告。

由于GUM连续多年未能履行其持牌义务,自2006年11月以来该公司AFS牌照已被暂停。然而,在暂停期间该公司仍未提交财务报表和审计报告,ASIC于2017年5月15日决定吊销GUM的AFS牌照。

ASIC副主席Peter Kell表示:“持有AFS牌照的公司必须按时向ASIC提交财务报表和审计报告,以表明其有提供金融服务的能力。对于不能提交财务报表和遵守AFS规定的公司,ASIC会对其采取行动,严惩不贷。”

ASIC称,吊销该公司牌照只是ASIC努力改善金融服务行业标准的一部分。GUM有权向行政法庭提出上诉,对ASIC的决定进行审查。

据汇讯网报道,ASIC在去年宣布加强对AFS持牌公司的财务监督后,因财务报告问题被暂停和吊销牌照的公司日趋增多。澳洲ASIC一向以监管严厉出名,在财务报告问题上的态度更是严苛。该公司触犯ASIC监管大忌,被吊牌也是情理之中的事情。■

上篇文章汇讯早报 | 澳州ASIC再吊销一张金融服务牌照 各大外汇券商调整保证金水平应对英大选
下篇文章奥地利FMA投资警告:高额回报不可信 可疑平台依然多