重拳惩治财务问题 澳洲ASIC吊销金融公司DD&D Securities牌照

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日刚刚发布公告称,已经吊销DD&D Securities LTD澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因为该实体公司没有遵守AFS相关义务。

ASIC在报告中称,DD&D Securities LTD未能维持ASIC通过的外部争议解决方案会员资格,最重要的是,该公司未能在规定的时间内提交财务报告。

不仅如此,ASIC还称,该公司未能在其所需时间范围内运作的托管投资提交合理的计划和合规的审计,并且未在规定时间内通知ASIC其违规行为。

ASIC负责人John Price表示,一个负责任的实体公司需要确保其管理投资计划按照相关法案运作。ASIC 会采取行动惩治不能遵守AFS规定和义务的所有公司。

据FXShell追踪报道发现,DD&D Securities LTD作为Dwyers Managed Investments负责的实体公司,只是澳洲ASIC近期严管惩治的一个缩影。在去年宣布继续加强对AFS持牌公司的财务监督以来,ASIC已经吊销很多金融公司牌照。刚刚在上周ASIC也因为财务问题取消了两家公司的AFS牌照。■

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