百人深陷二元期权骗局 美法院重罚Vision Financial Partners

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上周美国金融业监管局刚刚发布有关二元期权连环诈骗案的警告,今日美国商品期货协会(CFTC)就落锤了结了一个二元期权诈骗案。

美国佛罗里达州南部地区法院对近日的二元期权欺诈案签署同意令,判定被告方Neil Pecker及其公司Vision Financial Partners, LLC (Vision) 需向被欺诈的客户缴纳277.7万美元的损失赔偿,向当地支付375万美元的民事罚款。同时,法院还对被告实行永久性的交易和注册禁令,永远禁止该公司的交易活动。

该命令还要求来自佛罗里达州Deerfield Beach的公司Relief Defendants Prometheus Enterprises, Inc和内华达州拉斯维加斯的GDCM公司退还超过100万美元的不良资金。

法院判决指出,Pecker及其公司Vision从美国和加拿大的120多名公众中欺骗了大约300万美元,用于交易二元期权。此外,法院进一步发现:1)被告对潜在客户做出误导和虚假陈述,包括被告的注册状态和交易经验,以及如果客户通过被告交易二元期权,客户赚钱的可能性。2)被告没有披露他们是通过未注册的外国或离岸公司进行交易,并且客户被禁止从他们的交易账户中提取资金,包括他们自己最初投资的资金,除非客户已经交易了其交易账户价值的至少20倍。

判决认为,被告盗用了近二百万美元的客户资金,并将客户资金转移到了Relief Defendants, 但是Relief Defendants没有提供任何合法服务。此外,Vision和Pecker分别作为商品交易顾问(CTA)和CTA的关联人员,并未按要求在CFTC注册。

案件到此未止,CFTC表示仍会继续诉讼另外两名被告公司:Westward International Ltd. 和 Coucarin Holdings, Ltd.。一如既往,CFTC的本次调查获得英国FCA、塞浦路斯CySEC等其他国家监管机构的协助。虽然各国饱受二元期权投诉案的折磨,但除了口头上的警告,我们罕见监管机构倾尽力气调查到底。 ■

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