美国CFTC:二元期权经纪商Vault、GT365因欺诈被罚超400万美元

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美国商品期货协会(CFTC)今日宣布,伊利诺伊州北区法院法官John Z. Lee对近期的二元期权欺诈案进入默认终审裁决,判定被告方二元期权公司Vault Options Ltd. (Vault) 和Global Trader 365 (GT 365)需向当地支付300万美元民事处罚金,向欺诈客户缴纳158.8万美元的损失赔偿。此外,法院还对被告发布了永久禁令,永远禁止两个企业的交易活动。

Vault和GT365为以色列的两家二元期权交易商,主要通过在线网站对外提供二元期权及掉期交易。然而两个公司没有在美国监管机构注册,非法招揽客户,侵害客户权益。今年2月2日,CFTC就此提交了相关诉讼,而此次审判指令则在7月20日发出。法院认定涉事经纪商违反了商品交易法关于场外期权以及差价合约交易的要求,向美国零售客户提供相关产品,签订二元期权商品合同。被告经纪商通过虚假陈述以及挪用资金欺诈客户。

判决认为,二元期权是一项客户预测特定商品、指数、外币资产在未来某个时间点升降的金融产品。两个被告没有在指定的合约市场、特别交易委员会或者善意的外国交易委员会注册,因而其二元期权交易行为可认定为非法的场外期权以及掉期交易。

据悉,以上被告无视法令,迄今已通过非法的场外二元期权合同,招揽并接纳来自22个州超过160万美元的资金。在招揽客户时,Vault和GT365表示客户可通过二元期权交易获取大量利润,然而事实刚好相反。被告没有保证客户的资金损失,没有对客户询问资金状况进行回应,最终还挪用了客户资金。

针对二元期权经纪商Vault、GT365未经期货协会注册招揽客户的情况,需要注意的是目前美国合法交易二元期权的管道不是很多,目前只有芝加哥IG Markets旗下的 Nadex以及纽约的Cantor交易所。■

 

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