2018年12月15日
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AriseBank前高管因ICO骗局被罚270万美元及永久禁令

今年早些时候,美国证券交易委员会(SEC)指控AriseBank的CEO Jared Rice和首席运营官Stanley Ford实施ICO诈骗。目前两人已被法院下令支付近270万美元的罚款,并被禁止担任上市公司的官员或董事或参与未来的ICO。

SFC将实施新的场外衍生工具风险纾减及公司操守规定

香港证监会今日表示,持牌法团如属于非中央结算场外衍生工具交易的订约方或获发牌进行第9类(提供资产管理)受规管活动,将须遵守风险纾减规定。此规定将于2019年9月1日生效。

FCA公布最新临时许可制度的绩效数据 多数公司对脱欧信心不足

近日,英国金融行为监管局(FCA)公布了临时许可制度(TPR)的二季度关键绩效指标(KPI)。数据显示,FCA于2018/2019财年二季度收到的TPR案件的数量下降,但是下降幅度可以忽略不计。

澳洲AFCA取消86家未付费金融公司的会员申请

近日,澳大利亚新争议解决机构——金融投诉局(AFCA)警告86家金融公司因未支付会费而违反了法律义务。这些公司一部分是信用和投资监察员(CIO)的成员,其它则是AFCA会员资格申请人。

澳洲ASIC审查现有内部争议解决(IDR)机制

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)将于2019年2月对该国现有的内部争议解决(IDR)规则进行审查和公众咨询。根据规则,所有服务于零售客户的金融公司和退休金受托人都必须拥有符合ASIC标准的IDR程序。

SEC主席:在遵守规则的前提下,ICO将成为有效的融资方式

美国证券交易委员会(SEC)主席Jay Clayton在上周的一次演讲中表示,首次代币发行(ICO)可以成为企业家融资的有效途径,但他同时警告称,此类活动必须遵守相关的证券规则。

马来西亚证券监管机构与央行加强对ICO的监管

近日,马来西亚国家银行(BNM)与该国证券委员会(SC)共同推动和实施数字资产监管框架,确保加密货币相关公司遵守两个监管机构的法规。

SFC发布投资产品销售最新调查结果 提醒投资者强化风险意识

香港证监会今天发表有关2017年4月1日至2018年3月31日期间销售非交易所买卖投资产品的最新调查结果。参与投资产品销售的持牌机构由两年前的244家增至252家,总交易额为5080亿元,环比增加34%.

英国FCA拟实施二元期权禁令和CFD限制令 咨询期截至明年2月

今日英国FCA提议实施二元期权禁令和CFD(差价合约)限制令。FCA建议,英国公司或在英国开展业务的公司应将CFD交易杠杆控制在30:1至2:1之间。

香港证监会季度报告:截至9月底持牌机构达2844家

香港证监会(SFC)今日发表季度报告,总结了2018年7月至9月期间的重要发展。该季度内,SFC持牌机构及人士和注册机构的数目达至46,063,按年增加5%;持牌机构的数目上升了9%至2,844家,两者均创下新高。

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