2019年02月18日
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CFTC指控一家大宗商品交易公司的负责人实施欺诈

在CFTC的执法行动中,联邦法院发布初步禁令,禁止被告Ramirez从事欺诈、挪用客户资金和违反监管规定的行为。

英国FCA就伊朗货币交易所发出警告

英国FCA本周四将一家伊朗货币交易所Javan交易所添加到其无休止的公司黑名单中。

上周澳大利亚消费者因投资诈骗损失逾百万美元

今年2月4日至2月10日,澳大利亚消费者因投资诈骗遭受的损失达到1,039,699美元,而今年1月澳洲消费者因投资诈骗遭受的损失为926,401美元。

德勤日本被控违反审计独立性规则

美国证券交易委员会(SEC)本周三宣布,德勤日本有限公司(简称德勤日本)受到违反审计独立性规则的指控,将支付200万美元以达成和解。

美国SEC强制Reality Shares撤回比特币ETF申请

美国证券交易委员会(SEC)要求首批区块链交易所交易基金(ETF)背后的公司暂停创建比特币ETF产品的计划。

监管沙箱并非促进金融科技创新的唯一途径

剑桥大学替代金融中心(CCAF)以及联合国SGSA金融科技工作组发表的一项金融科技研究报告指出,监管沙箱并非监管机构可用于鼓励金融包容性的唯一途径,监管者还可以考虑其他手段,比如创新办公室。

美国CFTC公布2019年各部门审查重点

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了2019年市场监管部(DMO)、掉期交易商和中介监管部(DSIO)以及清算和风险部(DCR)的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。

台湾金管会提示境外外汇保证金交易和二元期权投资风险

台湾金管会指出,Binary Options(二元期权)属衍生性商品,其交易结果不是得到一笔固定金额就是什么都没得到,本身不具备避险或投资等经济意义。

2018年德国BaFin收到676项消费者投诉

德国联邦金融监管局(BaFin)日前公布了2018年消费者投诉数据,其中证券部门接到的投诉数量增幅最大。BaFin共收到676项有关证券事务的消费者投诉,高于2017年的522项。而有关证券事务的咨询也从2017年的272项上升至396项。

德意志银行前澳大利亚外汇交易员被判入狱

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周二宣布,德意志银行前澳大利亚外汇期权交易员Andrew Donaldson在承认伪造内部财务记录后,被悉尼地方法院判处18个月监禁。

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