2022年12月05日
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二元期权平台Polymarket被CFTC罚款140万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前对Blockratize采取行动,该公司以Polymarket品牌提供二元期权交易。Polymarket因未获得DCM或SEF牌照而被罚款。

德意志银行被BaFin罚款866万欧元

德国联邦金融监管局(BaFin)日前宣布已对德意志银行(Deutsche Bank)处以866万欧元(约合1,000万美元)的罚款。

两名迪拜居民因冲洗交易被美国CFTC罚款10万美元

美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布,已对两名迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal及其公司分别处以10万美元的民事罚款。

FCA向对冲基金BlueCrest Capital罚款4080万英镑

英国金融行为监管局(FCA)发布了一份针对BlueCrest Capital Management (UK) LLP (BCMUK)的决定通知,要求罚款超过4080万英镑。

美国SEC起诉5名俄罗斯人涉嫌黑客和内幕交易计划

美国证券交易委员会(SEC)对五名俄罗斯公民提起刑事诉讼,罪名是他们涉嫌窃取公司信息和从事内幕交易。

法国AMF将几家公司列入黑名单

近日,法国金融市场监管机构AMF将几家另类投资网站和公司列入其最新黑名单。

SEC起诉5人涉嫌8200万美元的黑客和内幕交易计划

美国证券交易委员会(SEC)日前对五名俄罗斯公民提起刑事诉讼,指控他们涉嫌窃取公司信息和从事内幕交易。该国当局已经从瑞士引渡了一名被告。

CySEC:塞浦路斯投资公司2020年收入19亿欧元

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前公布了该国投资公司2020年的总收入,被授权公司数量减少1%,为490家。

汇丰银行因反洗钱失误被FCA罚款6400万英镑

英国金融市场行为监管局(FCA)日前宣布,由于汇丰银行(HSBC)在反洗钱过程中的重大失误,FCA已对其处以超过6390万英镑的罚款。

NatWest因FCA洗钱指控面临2.65亿英镑的罚款

英国一家法院对国民西敏寺银行(NatWest)处以总计2.648亿英镑的罚款,原因是该银行未能遵守英国的反洗钱法规。

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