CFTC撤销Phy Capital Investments及其CEO的注册

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美国商品期货交易委员会(CFTC)撤销了对一名巴西国民及其总部位于迈阿密的期货交易基金的监管批准,原因是该基金诈骗投资者750万美元

CFTC称,Fabio Bretas De Freitas和他的公司Phy Capital Investments LLC将被法定取消商品池运营商和商品交易顾问的资格。

CFTC对Fabio的行为进行了彻底调查,调查发现Fabio违反了多项监管规定。Fabio承认犯有共谋进行电信欺诈和大宗商品欺诈,最高可判处25年监禁,随后执照也被撤销。

CFTC说,Phy Capital和Fabio通过迈阿密地区的几家公司从投资者那里骗取了约750万美元。他通过吹嘘自己从期货市场交易策略中获利的能力,欺骗了至少17名受害者,而实际上,他很少为投资者做交易。

据推测,这些资金理应用于投资各种大宗商品,但Fabio却挪用这些钱来支付自己的个人开支,还将550多万美元的现金转移到了国外。

法庭文件显示,根据Fabio的认罪协议,他同意美国政府没收近540万美元,并被法院下令支付超过1,720万美元的金钱救济。他的定罪涉及他管理的两家投资公司:Phynance Capital Management LLC和Absolute Experience LLC。

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