CFTC公布2020年执法报告

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布了2020财年年度执法及合规报告,其中包括一系列影响重大的案件,涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金。

在CFTC的2020财年(2019年10月1日至2020年9月30日)期间,该机构共完成113项执法行动,创下历史新高。

该报告还重点介绍了CFTC执法部门的多项举措,重点是支持举报人计划。CFTC表示其通过几宗涉及整个市场范围的案件确保了可强制执行的承诺。这些案件包括基准利率操纵、欺诈和涉及加密货币的零售欺诈。

CFTC还强调与30个州监管机构的合作,对向1600名老年人及其他脆弱投资者索取1.85亿美元的贵金属交易商提起诉讼。这个计划以前所未有的速度发展,近12家公司及其委托人被CFTC指控。

在欺诈方面,摩根大通被CFTC罚款9.2亿美元,以解决其交易员操纵贵金属和国债期货市场的民事及刑事指控。

在外汇方面,CFTC最近一直在积极净化外汇交易市场,对数十家经纪商和交易应用程序提出指控。

上周,CFTC对美国最大零售外汇经纪商Gain Capital处以30万美元的民事罚款。

CFTC最近还警告美国民众,犯罪分子试图利用与疫情有关的几种骗局来窃取资金。

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