SEC和CFTC指控WRI投资基金实施外汇欺诈

719

近日,美国SEC和CFTC在北卡罗来纳州提起联邦诉讼,指控WRI公司及其副总裁兼投资顾问Mark Pyatt(又名Daniel Randolph)欺诈外汇投资池的客户,被告在类似庞氏骗局的计划中骗取了至少19名客户,金额超过20万美元

SEC和CFTC指出,被告从2017年4月一直到2019年2月都在要求受害者投资外汇交易和商品期货池。

Mark Pyatt未受监管,但他自称是一名成功的外汇交易者,实际上他在个人交易中实现亏损。

被告向客户谎称他们提供了安全且有稳定回报的投资。但是据SEC和CFTC的指控,被告的资金池从未从外汇交易中产生任何收入,实际上Pyatt损失了几乎所有资金池参与者的资金。

根据指控,尽管遭受了整体净交易损失,WRI和Pyatt还在吹捧他们的专业知识,并向客户发送了虚假的对帐单,账单显示每月利润在19%到86%之间。为了掩盖自己的欺诈行为,Pyatt最初声称他从交易中获得了可观的收益,后来又声称在处理他的交易的经纪自营商没有遵照他的指示后,所有的钱都损失了。

监管机构还发现,该公司接受客户的交易和资金,但它未向CFTC注册为合格的合约参与者(ECPs)。

CFTC还表示,被告没有将投资者的资金用于交易活动,而是将15万美元用于无关的个人消费。

根据监管机构的诉求,被告应全额偿还受害者资金、支付相应的民事罚款,并实施永久禁令。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章Paxos正式在区块链平台上启动美股结算服务
下篇文章Instant被俄罗斯央行取消牌照