CFTC对FXDD处以274万美元的罚款

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噩耗再次降临至FXDD。当地时间9月18日,美国商品期货交易委员会(CFTC)要求FXDD归还其客户182.8261万美元,同时CFTC还对FXDD民事罚款91.4131万美元,合计274.24万美元。

通过对CFTC的调查发现,其罚款理由与去年的罚款如出一辙。CFTC调查称,至少在2009年12月10日至2011年6月间,FXDD利用其交易系统,设置了对FXDD有利的交易价格。即当市场价格波动对FXDD不利时候,FXDD并未向客户提供新的有利的价格;当价格波动对FXDD有利时候,FXDD则拒绝客户在平台上原有的价格成交。

CFTC调查称,FXDD使用这一有利的交易优势,至少从24900个客户账户上赚取了182.8261万美元。CFTC要求FXDD采用适当的监管制度,并将这些所得归还给客户。

此外,CFTC还要求FXDD向美国期货协会(NFA)支付91.4131万美元,以偿付NFA所产生的费用。CFTC还要求FXDD必须与NFA合作以使NFA对FXDD的审查。

就在今年7月份,FXDD前首席合规官James E. Green因未有效执行反洗钱政策,被NFA处罚7.5万美元。

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