ASIC要求RocoForex审查其风险管理系统

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RocoForex今日,澳大利亚证券交易委员会(ASIC)宣布对澳洲零售外汇经纪商RocoForex增加额外的风险许可条件,以对其进行监督。

ASIC通过对RocoForex监察发现,ASIC对RocoForex是否有足够的市场风险管理系统表示担忧。

通过附加的风险许可条件,RocoForex需要做到:

  1. 针对市场风险管理,记录其治理、内部管理以及合规管理
  2. 聘用独立的专家审查及汇报其风险管理系统的充分性和有效性,时间要持续超过两年
  3. 落实独立专家提出的任何建议

ASIC专员Greg Tanzer对此表示,因不符合ASIC对零售经纪商的行为标准,因此要采取强有力的行动。

RocoForex已同意聘用一名独立的专家来审查其风险管理系统的薄弱环节。

RocoForex是一家零售外汇经纪商,总部位于悉尼,为客户提供外汇及衍生品交易服务。

RocoForex拥有澳大利亚ASIC金融服务牌照,AFSL:391441。

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