纽约法院驳回盈透证券客户修改起诉书的请求

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10月19日,纽约南区法院驳回了在线经纪商盈透证券客户修改起诉书的请求。

今年年初,盈透证券的客户发起集体诉讼,指控盈透证券向其保证金投资账户添加某些交易所交易票据(ETNs),违反了合同义务。

今年7月,原告申请提交一份修改后的起诉书,声称他们已与盈透证券通过投资组合保证金披露声明和其他文件(“2014年协议”)达成协议,这些文件禁止盈透证券将ETN纳入保证金投资组合。

法院认为,无论是披露协议还是“2014年协议”,都没有表明盈透证券同意承担超出FINRA规则范围的义务。盈透证券向潜在客户提供的披露协议只反映出它承诺遵守FINRA规则,因此其无需承担FINRA规则以外的任何义务。■

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