美国CFTC要求盈透证券向客户赔偿8257万美元

652

美国商品期货交易委员会(CFTC)周二宣布,已对美国上市经纪公司盈透证券(Interactive Brokers)提起诉讼,并达成和解。盈透证券在处理客户账户时存在监管不力的问题。

根据新闻稿,在2020年4月20日,盈透证券未能勤勉监督其客户账户的处理,没有充分准备和设置其电子交易系统接收负价格和计算保证金。CFTC要盈透证券支付176万美元的民事罚款,并向其客户赔偿8257万美元。

CFTC发现,盈透证券的监管失误首次被发现是在2020年4月20日,当时芝商所旗下的纽约商品交易所(NYMEX)的基准西德克萨斯中质轻质低硫原油(CL)期货合约交易成负值,将于次日到期的2020年5月合约的结算价为负37.63美元/桶。

CFTC补充说,盈透证券承认,在这一日期之前,石油期货价格可能出现负值,但没有为其系统做好准备。

周二,CFTC对花旗银行(Citibank)和花旗全球市场有限公司(Citigroup Global Markets Limited)提起诉讼,并达成和解,指控它们未能遵守某些掉期交易商的要求。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章Kraken因在美国提供保证金加密产品被罚款125万美元
下篇文章Bitget成为尤文图斯首个袖标赞助商