澳大利亚政府就ASIC新收费模式发起咨询

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澳大利亚政府正在就澳大利亚证券投资委员会(ASIC)收费模式的下一阶段变化进行咨询。

目前,ASIC服务和活动所收取的费用并不能真实反映其实际产生的成本。截至目前,这些服务和活动只收取了象征性费用。因此,受监管机构支付的费用与ASIC实际成本之间的差额都由纳税人承担。

鉴于ASIC的监管服务主要是对受监管机构有利,因此相关费用需要由受益者承担,纳税人将不再支付监管费用。

新收费模式预计将带来显著的好处,包括增加公平性,因为只有那些受ASIC监管的机构承担成本,而非普通纳税人;鼓励监管合规,因为良好的行为将减少监管费用;此外还可以改善ASIC的资源配置,ASIC将获取更丰富的数据,以更好地识别潜在风险,并增强ASIC的透明度和问责制。

2017年7月1日,ASIC行业收费模式的第一阶段开始,引入行业收费来分摊ASIC监管活动的成本。现在,政府寻求落实第二阶段,即ASIC的监管活动费用将完全由受益机构承担

一些部门和企业将受到影响,包括澳大利亚金融服务(AFS)持牌者。费用变化将适用于:

  • 文档合规审查(如招股说明书、合规文件);
  • 许可申请或变更;
  • 注册申请;
  • 救济申请。

此外,还上调了收费事项的费用上限,将

  • 1万美元的上限将增加到20万美元;
  • 5万美元的上限将增加到30万美元;
  • 10万美元的上限将增加到30万美元。

ASIC还能根据问题的复杂性以及费用承担方的相关采用分级收费。

新制度将于2018年7月1日生效,澳大利亚政府希望寻求利益相关方对该立法草案及其解释材料的反馈。

立法草案中包含的费用数额仅为拟议,实际费用数额只有在ASIC进行公众谘询后才会最终确定。(汇讯网www.FXShell.com)■

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