Aegis Capital违反反洗钱规定 被罚130万美元

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总部位于纽约的经纪商Aegis Capital Corp.因违反了反洗钱(AML)规定,分别被美国金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)处以55万美元和75万美元的罚款。

3月28日,FINRA在一份新闻稿中宣布,由于Aegis Capital在销售低价证券时没有遵守AML规定,已对其处以55万美元的罚款。Aegis没有建立有效的交易账户监管系统,未能履行监督和调查交易账户的义务。FINRA发现7个客户账户交易了数十亿美元的低价证券,价值数百万美元。尽管Aegis清算公司对这一可疑活动发出警告,但Aegis未能针对这些交易做出进一步行动。Aegis缺乏足够的AML识别程序。

FINRA执行副总裁Susan Schroeder强调了AML合规的重要性,表示企业必须建立有效的AML系统,履行审核可疑交易的义务。AML和监督规则是投资者保护和市场诚信的重要组成部分,会员企业必须确保这些规则能够得到有效实施。

SEC要求经纪商对涉嫌欺诈的交易提交可疑活动报告(SAR)。SEC称Aegis未能对涉嫌市场操纵和违反反洗钱规定的低价证券交易提交SAR,Aegis有意违反了金融记录和报告规则。

SEC执法部门经纪商特别工作组主管Antonia Chion表示:“鉴于SAR对监管和执法部门的重要性,经纪商有义务上报SAR。Aegis在收到可疑活动警报的情况下仍未能履行上报义务。”

此外,Aegis的前反洗钱合规官员Kevin McKenna、首席执行官Robert Eide对违规行为负有责任,分别被罚2万美元和4万美元。■

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