美林银行因未向FCA报告交易 吃3450万英镑罚单

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美林银行因在2014年2月12日至2016年2月6日期间,未向英国金融行为监管局(FCA)报告6850万笔场内衍生品交易,而遭到3452.4万英镑的罚款。

这是FCA首次按照欧洲市场基础设施监管规则(EMIR)对未能报告场内衍生品交易细节的公司采取强制措施,同时也反映了FCA对此类报告的重视。

报告场内衍生品交易有助于当局评估和排除由于透明度缺乏而导致的金融体系固有风险。该报告要求是2008年金融危机后引入的关键改革之一,旨在提高金融市场的透明度。

尽管美林银行在协助FCA进行调查的过程中采取了公开和合作的态度,并迅速采取措施纠正了其违规行为,其还涉及早先两起相关的交易报告案例。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示:“有效的市场监督取决于准确和及时的交易报告。EMIR和MiFID框架下的义务是监督的关键方面。”

进行报告的公司需要确保其交易报告系统经测试符合目的且操作正确。需要划定一条明确的界线。我们将继续对不符合要求的企业采取适当行动。”

美林银行在调查初期同意进行和解,从而减少了30%的罚款。折扣前的罚款金额为4932万英镑。■

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