2021年02月28日
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关键词: 美林/美林证券/美林银行/Merrill Lynch

FINRA对美林证券前证券代表处以禁令

美国金融业监管局(FINRA)宣布,已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁,禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。

几家华尔街券商受到交易故障影响

本周一,在辉瑞公司(Pfizer)宣布研制新冠肺炎疫苗成功的利好消息传出后,股市和油价飙升,几家华尔街经纪公司和交易平台受到冲击,服务中断。

汇讯晚报丨港监会警告“美林财富”;艾拓思英国、CMC Markets财报;孙宇晨道歉;印度加密货币禁令或让投资者严重受损

香港证监会今日将可疑网站www.merrillfx.com(品牌名为“美林财富Merrill Wealth”)列入无牌警告名单,并指出此网站与合规公司Merrill Lynch Far East Limited以及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited均无关联。

前美林银行家因从事加密货币业务被FINRA停职

一名前美林证券银行家因涉嫌从事加密货币采矿业务而未通知其公司,被罚款并暂停工作一个月。

美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元

近日,美国金融业监管局(FINRA)向公众宣布,美林证券、皮尔斯、Fenner & Smith因向业内人士出售IPO股票而受到处罚,其中,美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。

汇讯早报丨ETX Capital被克隆;瑞安捣毁挖矿“黑客”团伙;美林证券被罚4200万美元;AMF警告多个加密货币平台;Square获得BitLicense

据英国FCA发布的无牌经营警告,Apex Tradex涉嫌克隆合规公司Monecor (London) Ltd. 合规公司是一家总部位于伦敦的外汇平台,品牌名为ETX Capital.

美国证监会公布史上最大举报奖:三人瓜分8300万美元

美国证券交易委员会(SEC)日前公布了自《多德-弗兰克法案》生效以来最大的举报奖,总额达8300万美元,其中两名举报人共同分享近5000万美元,另外一名举报人则独享超过3300万美元。此前最高数额的一笔奖金是2014年的3000万美元。

美林涉嫌违规出售东南融通股票被SEC罚款

美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表东南融通出售未经注册的证券时,没有按照规定履行其“把关”职能。公司已经接受了125万美元罚金以及15.4万美元因违规销售佣金所产生的追缴及判决前利息。

汇讯早报|嘉盛2017净营收减少25%;汤森路透推出新的iPhone应用;美林证券被罚125万美元;俄罗斯外汇市场;Connekt支付解决方案

嘉盛集团最新公布的财报显示:2017年net revenue(净营收)为3.086亿美元,同比减少25%;第四季度net revenue为6,970万美元,同比减少39.8%。2017年net income(净利润)亏损1,120万美元;第四季度net income亏损370万美元。

微软与美林银行达成区块链合作协议

在环球银行金融电信协会(SWIFT)组织的国际银行营运研讨会(Sibos)上,微软和美国美林银行(BOA)强调了通过合作改变贸易融资效率低下且成本高昂的现状,同时二者宣布在研发区块链技术方面达成合作。

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