美林涉嫌违规出售东南融通股票被SEC罚款

1705

美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时,没有按照规定履行其“把关”职能。

指控称,美林代表东南融通金融技术有限公司出售了近300万股股票,尽管此前有“危险信号”表明该项交易可能是未经注册的非法配售行为。最终,该交易为东南融通及其分公司带来3800万美元的收益。

SEC执法部门副总裁Antonia Chion表示:“经纪商有义务在进行未经注册的证券销售前对其客户进行合理的调查。”

SEC认为美林违反了《1933年证券法》相关规定。美林并未承认或否认上述指控。公司已经接受了125万美元罚金以及15.4万美元因违规销售佣金所产生的追缴及判决前利息。此外,SEC已经撤销东南融通的证券登记。■

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章英国Paymentsense调查:加密货币支付或将广泛应用
下篇文章汇讯周报|CLS集团收盘报告产品;欧洲监管者集体关注二元期权;澳洲加密货币欺诈加重;美国国会将讨论ICO;俄罗斯外汇市场;全国政协会议关注区块链