前美林银行家因从事加密货币业务被FINRA停职

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一名前美林证券银行家因涉嫌从事加密货币采矿业务而未通知其公司,被罚款并暂停工作一个月。

美国金融业监管局(FINRA)是美国一家自律金融机构,发布了针对Kyung Soo Kim的决定。

这意味着Kyung Soo Kim将无法工作一个月,并不得不支付5000美元的罚款。Kim既没有承认也没有否认监管机构的调查结果。

据称,前美林证券顾问于2017年底推出了加密货币采矿业务,就在数字资产价格达到20,000美元左右之前。

为了做到这一点,Kim开设并资助了采矿业务的商业账户。据FINRA称,他还与一家技术公司达成协议,该公司将提供开采业务所需的硬件。

如果所有这些事实听起来有点无辜,那是因为事实就是如此。Kim并没有做任何违法的事情。

但是,根据FINRA的说法,Kim应该告诉美林公司他正在参与的活动。他自己没有这样做,这让他被罚款。

“Kim没有向美林提供有关上述活动的书面通知,”FINRA表示。 “由于上述原因,Kim违反了美国金融业监管局的规定。”

由于他的行为,Kim也被解除了去年三月在银行巨头美林(Merrill Lynch)担任的职务。 FINRA称Kim的“未披露外部商业活动”是他离开银行的原因。

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