盈透证券因违规行为被CFTC处以70万美元民事罚款

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日前,美国商品期货交易委员会(CFTC)下达命令对美国盈透证券因提交不准确的大额交易报告以及未认真监督账户的处理报告处以70万美元的民事罚款。

CFTC在25日提交了申请对盈透证券处以70万美元的民事罚款,因盈透证券违反美国商品交易法第4G款,以及CFTC条例第17.00、17.01、166.3条。

CFTC发现,大约在2008年1月到最晚2012年1月期间,盈透证券在向CFTC提交的日常大额交易报告中,多次未能汇总相关账户的仓位。盈透主要负责监督大额交易的汇总工作,而其采用的自动化系统在同一交易者管理的账户汇总功能方面存在许多欠缺。此外,在发现系统的欠缺之后,盈透并没有采取合理的措施对其自动化系统进行改进。

通过订单发现,当大客户打开相关账户或更改他们的交易账户信息时,盈透证券也没有对其102s表格文件进行更新。CFTC要求像盈透这样的期货佣金商在以后提交102s表格时,要查明账户持有者和对某些账户交易进行控制的实体,以便更好地评估潜在的市场风险。盈透没有让其雇员提交更新的102s表格给CFTC,也没有提供有效的手段使员工得知102s表格何时需要更新。

CFTC因其事后诸葛的一贯作风正遭到各方讨伐的对象,虽然盈透证券为美国最大的电子券商,但在美国的监管体制下,难免会有券商出现监管疏漏。尤其是在百利破产一事上,CFTC更是如此,如今CFTC正在针对监管方面进行改善,但只要券商能够掌握客户资金,下一个百利出现,也将会是早晚的事。

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